靖江市新港城医院廉洁风险防控实施方案

为进一步推进公立医院惩治和预防腐败体系建设，规范行政权力和执业行为，促进公立医院的党风廉政建设和卫生行风建设，按照市卫生局的统一部署，结合医院工作实际，制定实施方案如下：

一、总体目标要求

1、指导思想

以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的战略方针，以完善惩治和预防腐败体系为主线，以落实党风廉政建设责任制为抓手，以建立信息化网络平台为载体，以改革创新为动力，大力提高公立医院的党风廉政建设和行风建设工作水平，为医药卫生体制改革提供坚强保证。

2、基本原则

——围绕中心、服务大局。紧紧围绕卫生改革发展的中心工作，与业务管理工作相结合完善监督制约机制，及时纠正各种损害群众利益的不正之风，推动公立医院惩防体系的逐步完善。

——依法依规、规范运行。严格按照法律和规章制度，扎扎实实地稳步推进，规范权力行使的环节和步骤，做到有据可查，杜绝漏洞，最大限度地预防消极腐败行为的发生。

——改革创新、注重实效。把握新形势下医院反腐纠风工作的特点和规律，研究新情况、总结新经验，创新工作思路，完善工作机制，大力推行“制度+科技”的模式，让广大人民群众感受到实实在在的效果。

——突出重点、分类指导。紧紧抓住公立医院腐败易发多发的重要部位和关键环节，以领导干部、医务人员和重点岗位人员为关键，以规范和制约权力为核心，以信息公开、程序规范、制度完善为重点，区分不同情况制定工作措施。

3、目标要求

（1）建立廉政风险评估防范机制。全面查找权力运行环节中存在的廉政风险，有针对性地进行科学分析、识别、评估，并动态采集、分析、反馈和处理廉政风险信息，发现苗头性、倾向性问题及时进行预警，强化监管措施，提高廉政风险管理的针对性和有效性。

（2）建立公开透明的权力运行机制。依法科学设置权力运行流程，实现权力的有效制约，把公开透明贯穿于决策、执行和结果的各个环节，实现动态公开。

（3）建立绩效考核和责任追究机制。通过实时监控、预警纠错、投诉处理，对监控结果进行统计分析，做出分析评估，科学评价权力运行状况，并注重考核结果的运用。

二、主要内容

1、开展职务权力廉洁风险防控。防控职务权力运行中的廉洁风险。一是决策权。建立相互监督和制约的权力运行机制；完善决策程序和方法，推进民主决策；开展决策效果的绩效和廉洁评估。二是基建权。分别明确决策、执行、监督职责。开展工程项目权力运行廉洁风险分析和评估，制定风险防范措施。强化对项目“法人责任制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险。三是采购权。凡应参加政府招标采购的，都要参加政府采购。凡卫生部、省卫生厅规定统一集中采购的，必须参加统一采购。规定医院可以自采的，要依据有关法规，由医院统一组织集中采购。新药进医院必须经过药事委员会集体决定。四是人事权。对干部任用、人员录用、职称评审等，坚持集体讨论、公开选拔、程序规范、结果公示。五是财务权。强化对基建项目、大额购置和专项资金等重点支出的监管，严格合同管理，规范履行手续。实行因公出国、公务接待、公务用车费用公示制度。认真执行财务内控制度，开展资金使用绩效考评，提高资金使用效益。

2、开展职业权力廉洁风险防控。对医院的管理实行指标控制，努力遏制过度医疗行为。一是规范临床诊疗。坚持把临床路径管理作为反腐纠风的重要措施来抓。加快建立临床路径信息管理系统。强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控，对出径病例进行监测、预警，不断提高路径入组率和完成率。二是规范临床用药。根据医院和科室情况核定大处方的量化指标，制订使用基本药物、中标药品的比率，对超额者进行预警，加强抗菌药物使用和超限处方的监控。落实处方点评制度，公示药品异动情况。三是规范医用耗材使用。严格规范医用耗材的管理和使用。建立耗材使用目录，实行严格的耗材资质审查和产品验收制度。对植入性高值耗材，建立患者使用和术后跟踪档案，落实心脏支架使用会诊和心血管介入诊疗病例信息上报制度。四是规范医用试剂使用。严格试剂验收、保管和使用程序，严密出入库手续，严防发生质量事故和违规行为。五是规范大型医疗设备检查。开展检查阳性率和重复检查监控，对检查阳性率低于70％的处（科）室、无诊疗意义的重复检查进行重点审查或处理。六是医疗收费权。认真落实卫生部《医疗机构内部价格管理暂行规定》，严格执行物价部门规定的药品、耗材加成标准，对超标准、超范围收费、分解项目收费、重复收费等行为，进行严格审查和严肃处理。

3、开展供应商诚信度管理。严格规范供应商的资质和信用管理。一是实施诚信准入制度。凡与医院建立长期相对稳定业务联系的供应商，必须经医院专门委员会论证后，由院务会集体研究确定。不符合国家、省管理规定的供应商，不得建立业务联系。二是实施诚信承诺制度。供应商与医院签订业务合同，必须同时签订廉洁守信协议书。建立供应商廉洁诚信电子档案，在内网公开供应商单位和个人资质、业务合同、廉洁守信协议书等信息，接受干部职工监督。三是实施诚信评估调查制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年进行两次全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。对有不良反映的供应商，开展违规违纪促销调查。四是实施诚信捐赠制度。认真执行卫生部、国家中医药管理局《医疗卫生机构接受社会捐赠资助管理暂行办法》。供应商自愿捐赠资助医院，不得附有影响公平竞争的条件，不得与销售商品或有偿服务挂钩。供应商对医院的自愿捐赠资助，必须按规定纳入集中统一管理。五是实施诚信不良记录制度。严格执行医药购销领域商业贿赂不良行为记录的规定。对经核实有商业贿赂行为的供应商，要及时向卫生行政部门报告。凡列入“黑名单”的，按规定医疗机构两年内不得以任何名义、任何形式购买其产品。对无合理理由，且有异动的供应商暂停与其的供货关系，并记入诚信档案。

4、开展患者满意度管理。坚持把患者满意不满意作为评价医院工作的最高标准。一是建设评价平台。将患者关注的医疗质量、医药收费、服务态度、就医环境等重要方面，纳入评价范围。在门诊大厅、出院结帐处显要位置，设置评价信息采集器，为患者提供评价服务。建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。二是用好评价结果。坚持保密与公开相结合，对实施评价的患者身份采取保密措施，评价结果定期在医院内部公开。坚持奖励与惩处相结合，将评价结果作为医德考评、定期考核的重要内容，与评先评优、绩效考核等直接挂钩。建立定期分析改进制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因。

三、方法步骤

1、开展宣传发动，统一思想认识。思想是行动的先导。要分层开展宣传教育，让全体职工充分认识建立廉洁风险防控机制的重要意义，增强主动防控是义务、做好防控是责任、严格防控是关爱的意识，从而把干部职工的智慧力量凝聚到落实决策部署上来。

2、认清权力风险，科学清权确权。根据法律法规和上级文件确定的工作职责，以处（科）室为单位，自下而上进行申报由医院党支部进行认真审查确认。对确认的权力，编制“职权目录”、“权力运行流程图”，明确权力名称、类别和行使依据，并把权力行使责任落实到处（科）室和岗位，避免归属不清、职能交叉等问题。按照每项权力都存在廉洁风险的认识，认真查找和确定每个处（科）室、岗位存在的廉洁风险点。

3、开展风险分析，实施分级防控。组织各处（科）室对所负责的权力，收集廉洁风险信息，开展廉洁风险分析，积极查找各项职权行使过程中，容易发生不廉洁行为和违法违纪问题的部位、环节和时间，发生概率的高低，发生问题后所带来的经济损失和政治影响。各医院党委（总支、支部）依据权力廉洁风险大小，把所有权力划为“高”、“中”、“低”三个风险等级。对不同等级的风险，实行分级管理、分级负责、责任到人，列表公示。

4、针对风险特点，建立防控规则。针对各项权力廉洁风险状况，特别对高风险权力，依据法律法规、规章制度，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，逐项建立风险防控规则，设定权力规范运行“轨道”。

5、建立防控平台，规范权力运行。建立医院权力廉洁风险防控信息平台，在外网按规定实行院务公开，在内网对权力运行廉洁风险实施动态防控。对高风险权力，实施起点、过程、结果防控。实行严格的内控制度，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，以切实增强执行力。

6、实施全程监控，化解廉洁风险。根据信息平台实时防控情况，结合巡视、审计、干部考察、述职述廉、行风评议、群众来信来访和新闻媒体反映的风险因素，定期进行分析、研判和评估，对可能引发腐败或不正之风的征兆性、苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，及时化解廉洁风险。

7、开展工作考核，提高防控绩效。建立廉洁风险防控考核制度，对廉洁风险防控情况以量化打分的形式，开展定期考核，年终进行总结评比，考核结果要分别纳入处（科）室和干部职工评优评先、年度考核、绩效考核体系。

四、责任分工

公立医院权力运行监控机制实行分级管理。医院监察室负责对权力事项的行使全程监控，并有权进行督查督办。医院分管领导对分管科室的权力事项进行监管。按照职责分工，由职能科室分别作维护管理。

全省卫生信息平台建成后，由各市卫生局监督所辖公立医院权力运行系统的运行，并建立两级监管关系；驻卫生厅监察室根据级别管理权限，与各地、各直属单位建立数据交换和管理关系，并分级进行公立医院权力运行数据的综合分析和筛选运用。

五、网络建设

实现内网运行，按照职责分工进行查控。按照院务公开和党务公开的要求实行外网公示。

六、工作要求

1、切实加强组织领导。各级卫生行政部门要把医院廉洁风险防控作为反腐纠风工作的一件大事，列入公立医院改革总体部署。卫生行政部门和医院的主要负责同志要亲自抓，党政领导班子其他成员要按照分工，认真抓好职责范围内的廉洁风险防控工作。医院党委书记要发挥牵头作用，侧重抓好宣传教育、职务权力廉洁风险防控、供应商诚信度、患者满意度管理等工作。医院院长要重点在人力、物力、财力和时间上给予支持，认真谋划和推进职业权力廉洁风险防控工作。纪检监察机构要协助党政领导班子抓好责任分解、协调督导等工作。

2、研究制定工作方案。各级卫生行政部门要根据本指导意见要求，结合本地区实际，制定具体的年度推进方案，报上级卫生行政部门备案。要统一开展动员部署，强化工作调度和检查督导，确保取得实实在在的效果。每市选择一所试点医院，各试点医院要结合本院实际，制定具体的实施办法，报上级卫生行政主管部门备案。

3、大力推进工作创新。各级卫生行政部门和各公立医院要在认真落实本指导意见的基础上，结合本地、本院实际，创造性地开展工作，丰富廉洁风险防控内容，完善廉洁风险防控办法，积极探索具有本地区、本医院特色的廉洁风险防控机制，推进医院科学发展。

4、建立健全防控制度。要及时总结实践经验，逐步建立健全廉洁风险评估预警制度，分析风险来源，强化防范预警措施，减少和规避廉洁风险。逐步建立健全廉洁风险决策制度，完善决策议事规则，规范决策程序，提高决策的科学性。逐步建立健全对权力运行的制约监督制度，转变防控观念，拓展防控渠道，改进防控方式，实现由“盯人”向“盯权”的战略转变。同时，要注重防控制度与其他制度的相互衔接，积极构建完整的制度链条，逐步形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的廉洁风险防控制度体系。

5、认真开展检查考核。各级卫生行政部门要强化对这项工作的检查和考核，把廉洁风险防控作为医院年度校验、等级评审的重要内容，纳入党风廉政建设责任制检查考核、领导班子和领导干部目标考核、惩治和预防腐败体系建设检查之中，并将检查考核结果作为评先、评优和干部奖惩任免的重要依据。要研究制定检查考核标准，探索建立廉洁风险防控的社会评价办法。对防控工作搞得好的，进行表彰奖励；对工作不积极、不主动、敷衍塞责的，予以批评教育；对因工作不落实，在反腐纠风方面发生违法违纪违规问题的，严肃追究相关人员责任。